北交所紧盯上市公司实控人董监高“关键少数”监管对违规行为“零容忍”

2022-08-19 19:27:33 壹问财经

上市公司实际控制人、董监高等关键少数在公司发展壮大中发挥着重要作用。为促进上市公司高质量发展，北交所紧盯“关键少数”监管，对违规行为“零容忍”。

随着提高上市公司质量专项行动的实施，上市公司关键少数合规意识持续增强，公司治理结构逐步完善，内部控制水平不断提升。

北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

据了解，北交所近期采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措。

一是开展系列合规培训。北交所公司监管部门专门组织会议讲解资本市场法规和重大违法违规案例，特别是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。

二是发挥承诺约束作用。组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，要求严格遵守各项法律法规及规章制度，诚实守信、勤勉尽责，提高合规意识，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。

三是上好“监管第一课”。上市当天北交所公司监管部门即会组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，系统讲解上市公司监管规则。同时北交所也编写了北交所上市公司常见合规问题提醒手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权激励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体进行事前提醒。

四是强化公众投资者监督。常态化组织公司年报业绩说明会，要求公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，提升投资者参与公司经营决策的积极性，强化公众投资者监督。持续组织“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，提高上市公司透明度。

北交所下一步还将持续强化“关键少数”监管，牢牢守住风险底线。

一是加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。

二是重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效。

三是加强科技监管，在科技监管系统中增加“关键少数”监管画像模块，提高风险发现能力，及时应对和处置。

四是加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。

北交所 “关键少数”监管

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