1年吃12张证监会罚单荐股的华讯投资上半年业绩跳水

2018-09-19 18:36:13 壹问财经李根

　　挖贝网讯 9月19日，荐股的华讯投资(833924)从去年2月到今年8月，吃了证监会12张罚单，受此影响公司上半年收入缩水7成。

1年多被处罚证监会处罚12次

　　自从去年2月份开始，华讯投资和全国主要分公司基本都被处罚了个编。广州、北京、南京、长沙、西安、重庆、福州等都受到当地证监局的处罚函。

　　据挖贝网不完全统计，从去年2月9日到今年9月18日，华讯投资和各地分公司共受到12份行政监管函。

　　被处罚的原因大致有：从事业务推广、服务提供的人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格;部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理;部分业务推广环节未留痕;内部控制制度不完善;信息公示内容不完整;未对部分客户进行风险揭示;未全面了解投资者基本信息及风险偏好、：向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码等。

　　各地证监局开出的罚单也不一样。受到最多的处罚是暂停新增客户 3 个月。罚得最重的是郑州分公司，暂停新增证券投资咨询业务客户 6 个月。

上半年业绩跳水

　　在几份处罚公告中，华讯投资都会表示，上述监管措施暂未对公司财务方面产生重大不利影响。

　　而事实则跟华讯投资说的不同。

　　华讯投资今年半年报显示，上半年营业收入1.13亿元，较上年同期下降74.72%;净利润-27,250,321.72 元，较上年同期下降 482.58%;扣除非经常性损益后净利润-25,115,125.88 元，较上年同期下降 233.40%。

　　华讯投资称，收入减少，报告期内过半时间公司受到行政监管措施影响，暂停新增客户所致。

荐股公司

　　频频被证监局处罚，可能跟华讯投资主营业务有关，他是一家荐股公司。

　　资料显示，华讯投资是一家证券投资咨询服务商，主要以证券工具型软件，互联网工具为广大投资者提供证券投资咨询服务，公司先后自主研发“淘股王”系列软件，通过科技手段提升证券投资服务效率，为投资者提供准确、高效的智能证券投资服务。

　　最近，股市低迷，股市“黑嘴”却不少，不少市民都收到

　　最近股市低迷，但股市“黑嘴”并没有消失，在变着法子活跃在我们身边，不单在电视和网站上作祟，也潜藏在朋友圈和公众号，令普通投资者防不胜防。今年5月，证监会主席刘士余表态，要坚决打击严重侵害投资者合法权益的网络“黑嘴”。6月，中国证监会稽查局、法律部、处罚委有关负责人，北京、河北等相关负责人被召集到上海开会，专门针对打击“黑嘴”。

　　华讯投资在定期报告也提示，公司依照中国证券监督管理委员会发放的经营证券期货业务许

　　可证经营，主要提供证券投资咨询服务，受中国证券监督管理委员会及派出机构直接监管。在日常经营过程有可能存在因没有详细了解而违反证券法规、规章及制度的经营行为。

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