绿庭投资未及时披露对外借款和投资进展美国籍原董事长被罚款3万

2019-09-16 19:09:16 壹问财经李根

挖贝网 9月6日消息，绿庭投资4年前由于未及时披露对外借款和投资进展，美国籍原董事长俞乃奋、董秘李冬青分别被罚款3万元，公司被罚款30万元。

未及时披露对外借款事项

绿庭投资下属全资子公司 GreenCourt Capital Inc（简称 GC Capital Inc）

于2015年6月5日认购 FourPoints,LLC（ FourPoints）发行的借款票据 1294.7万美元，折合人民币为 7921万元，占公司最近一期经审计净资产的 15.60%；于 2015 年 12 月 15 日认购504万美元，折合人民币3254万元，两次交易共计1.12亿元，占公司最近一期经审计净资产的 22.00%。对前述借款事项，绿庭投资未及时披露。

未及时披露投资进展情况

2015 年 7 月 22 日，绿庭投资第八届董事会 2015 年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资 1500 万美元（折合人民币 9175.2 万元，占公司最近一期经审计净资产的 18.06%）参与投资设立 W-G Capital Fund LP（简称 W-G基金）。次日，绿庭投资公告了该投资事项。

2016年1月1日，GC Capital Inc与其下属全资子公司GreenCourt InvestorsLLC（简称 GC Investors LLC）签署协议，将其两次向 FourPoints 认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,FourPoints 与相关当事人签署协议,将其向 GC Capital Inc 借款形成的两份借款票据的债务全部转移给 W-G 基金，并将其中 1500 万美元（折合人民币 9740.4 万元，占公司最近一期经审计净资产的 12.53%）转换为 GC Investors LLC 对 W-G 基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资未及时披露。

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以上事实，有公司有关年度报告、会议文件、有关公告，公司相关子公司设立资料、投资 W-G 基金有关协议，公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

对绿庭投资的上述违法行为，俞乃奋作为公司时任董事长，是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人，全程主导了项目谈判和运作的过程，对交易事项完全知悉，为直接负责的主管人员。李冬青作为公司时任董事会秘书，对公司的信息披露事务具有组织和协调职责，知悉案涉借款和投资进展事项，未勤勉尽责，为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海证监局决定维持事先告知的处罚：（1）对绿庭投资给予警告，并处以30万元的罚款；（2）对俞乃奋给予警告，并处以3万元的罚款；（3）对李冬青给予警告，并处以3万元的罚款。

2019 年 9 月 16 日，本公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》（沪【2019】4、5、6 号）。《行政处罚决定书》主要内容如下：

当事人：上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下称绿庭投资或公司）,统一社会信用代码：91310000607270330T,住所：上海市浦东新区。

当事人：俞乃奋（YU STEPHANY NAIFEN）,女，1965 年 3 月出生，美国国籍，护照号 5********。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称绿庭投资或公司）董事长。

当事人：李冬青，男，身份证号：310***************, 1962 年 1 月出生，住址：上海市静安区。时任上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称绿庭投资或公司）董事会秘书。

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