新三板严监管常态化：6家未回复2018年报问询函企业被记入诚信档案

2019-12-04 20:15:20 壹问财经李矛,张窦

在新三板深化改革政策即将落地之际，全国股转公司加大监管力度，昨天一口气下发了19份自律监管函，将上周出台的提高挂牌企业质量文件落到实处。

其中6家公司未回复2018年报问询函，被采取监管措施并记入诚信档案。

6家公司未回复2018年报问询函

年报是投资者做出投资决策重要的依据。全国股转公司对于年报质量高度重视，今年一共下发453份年报问询函。

在问询函中，全国股转公司重点对企业的持续经营能力、应收账款计提与回款、偿债能力、营收大幅变动等问题进行了问询，并要求被问询公司做出详细说明。

从反馈情况看，绝大部分挂牌企业都积极回复股转公司问询。不过，也有6家公司例外。

从时间上看，6家公司都是在7月10日至8月12日收到了全国股转公司关于年报的问询函。时间过去了将近4个月，上述公司均未对问询做出回复。

昨日，全国股转系统对这些公司采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

6家公司面临被强退风险

仔细查看上述公司相关财报，6家公司不仅全部亏损，还面临系列问题。在全国股转公司加大市场出清的力度当下，这些公司都可能因为公司本身问题被强制摘牌。

其中，ST海斯迪、丽晶光电、洁诺股份已基本无实际经营、实控人被采取刑事强制措施。

ST海斯迪主办券商民族证券到公司办公场所进行现场查看，发现公司名称标牌已拆除，公司办公场所内尚有少数几名人员，询问后得知，海斯迪已停止生产经营。高层方面，实控人张晓云已被公安机关逮捕，董事长、总经理、财务负责人等均已离职。

丽晶光电实际控制人韦杰在内的4名高管涉嫌非法集资已被公安机关采取刑事强制措施。公司办公场所被查封，其余高管部分已离职。

洁诺股份主办券商民族证券提示称，公司实控人张敏、董事长黄叶会涉嫌刑事犯罪已被采取刑事强制措施。公司原办公经营地点已无办公人员、无生产经营迹象。

除此之外，新复大、洁诺股份、ST荣宝等3家2018年年报被出示非标。5家未披露今年中报，披露今年半年报的久灵早教，其主办券商财通证券也不“保真”。

严监管常态化

今年以来，全国股转公司加大对挂牌公司的监管力度，严监管已经常态化。

一方面，全国股转公司不断丰富监管手段。在加大现场检查、公开问询频次的基础上，充分利用人工智能等先进手段提升科技监管效能。

另一方面，对于违规违纪的挂牌企业处理起来不手软。截至到目前，由于未披露去年年报，全国股转公司将330家企业强制摘牌。据不完全统计，2018年新三板退市企业为1517家，2019年上半年摘牌企业920余家，下半年以来摘牌企业数量达到860家。

特别是进入下半年，全国股转公司在监管上不断出台政策。

7月，全国股转公司根据证监会相关要求，对采取书面形式的自律监管措施和纪律处分均录入诚信数据库。截至目前，全国股转公司共计录入诚信数据库147条记录，其中挂牌公司125家次，股东、控股股东、实际控制人59人次，董事、监事、高级管理人员358人次，主办券商1家。

11月底，全国股转公司表示要从严把入口关、畅通出口关、加强信披治理等三方面入手，提升挂牌企业质量，实现强本固基。

12月初，在全国法制宣传日，全国股转公司再度表态，为了完善诚信建设长效机制，加强失信惩戒，开展了以“弘扬宪法精神建设诚实守信的资本市场”为主题的宣传活动，并发布了三个典型失信案例。

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