证监会发布公募基金投资新三板指引：仅限精选层降层者应被调出投资组合

2020-04-17 21:19:20 壹问财经张窦

挖贝网 4月17日消息，今日晚间，证监会正式发布实施《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》（以下简称《指引》）。根据《指引》，公募基金仅限于投资精选层股票，被降层的公司，应被逐步调出投资组合。

《指引》主要作出如下安排：一是明确管理人要求和可参与投资的基金类型。要求基金管理人应具备相应投研能力，配备充足的投研人员。可参与投资的基金类型为股票基金、混合基金及中国证监会认定的其他基金。二是严格防控风险。规定基金的投资范围仅限于精选层股票。要求基金管理人在机构内控、产品设计、投资限制、申赎管理、流动性风险管理工具、估值披露等方面加强流动性风险管理，采用公允估值方法估值并依照我会规定在法定情形下启用侧袋机制。要求基金管理人严格做好信息披露及风险揭示，切实做好投资者适当性管理。要求存量公募基金履行法定程序后，方可投资精选层股票。

根据《指引》第五条：基金财产仅限于投资精选层股票。所投资精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合。基金所投资精选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外。

证监会介绍称，允许公募基金投资新三板挂牌股票，有利于壮大新三板专业机构投资者队伍，提升市场交易活跃度，降低中小企业融资成本。

下一步，证监会将按照《指引》以及相关法律法规要求，稳步推进公募基金投资新三板精选层股票。

证监会公募基金精选层

证监会发布公募基金投资新三板指引：仅限精选层 降层者应被调出投资组合

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