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内部控制不完善华林证券被限制新增各项业务规模3个月

2020-01-03 19:29:18 壹问财经黄鹏

挖贝网1月3日消息，今日晚间，华林证券发布公告称，收到了证监会的《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，公司存在7大违规行为，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

存在7大违规行为

根据公告，华林证券共有七大违规行为，详情如下：

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。

六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

证监会表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条、第二十四条、第二十七条，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条，《证券公司内部控制指引》第七条，《证券公司合规管理实施指引》第二十条的规定，反映出你公司内部控制不完善、治理结构不健全。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我会决定对你公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

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