“活水”来了！公募基金进新三板进入倒计时可投资精选层股票

2020-01-03 17:56:46 壹问财经李根

挖贝网 1月3日消息，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会就公募基金投资新三板股票指引征求意见，指引共15条。可以判断，公募基金进入新三板进入倒计时。

据介绍，指引主要内容包括：明确基金管理人参与新三板的要求，包括具备投研能力、配备充足人员等；规范基金投资范围，仅允许股票、混合、债券基金投资精选层股票；加强流动性风险管理，要求公募基金投资流动性良好的精选层股票，并审慎控制投资比例；要求采用公允方法估值，股票价值存在重大不确定性和大额赎回申请时，可启用侧袋机制；基金定期报告须披露挂牌股票持有情况并揭示风险；加强投资者适当性管理，基金管理人要做好产品的风险评级、投资者风险揭示等工作。

有关部门推进公募基金进入新三板由来已久。2015年，证监会和全国股转系统多次提到，要引进公募基金投资新三板。2018年6月25日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家发展改革委、财政部联合发布《关于进一步深化小微企业金融服务的意见》。

《意见》第十一条指出，强化多层次资本市场支持。持续深化新三板分层、交易制度改革，完善差异化的发行、信息披露等制度，提升新三板市场功能。推动公募基金等机构投资者进入新三板。规范发展区域性股权市场。稳妥推进资产证券化，有序拓宽小微企业融资渠道。

这是监管层首次公开提及推动公募基金进入新三板，也是首次由证监会等多部委联合发文对新三板改革做出要求。

随着新三板深化改革政策落地，新设立的精选层投资者门槛降低到100万元和实施连续竞价，过去阻碍公募基金进入新三板的障碍基本清除，可以判断公募基金进新三板进入倒计时阶段。

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