宝源胜知违规减持同享科技8万股全国股转公司开出罚单

2020-07-27 13:32:43 壹问财经

挖贝网 7月27日，全国股转公司宣布处罚上海宝源胜知投资管理有限公司（宝源胜知），原因是该公司违规减持同享科技8万股。

据了解，宝源胜知为同享科技5%以上股东，于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元。由于宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划，全国股转公司称，上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十九条的规定，构成信息披露违规。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等业务规则履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你方应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

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