*ST华讯连续三年财务造假：时任19名高管被罚董事长吴光胜被认定违法情节严重

2021-07-14 10:43:58 壹问财经李矛

挖贝网 7月14日消息，*ST华讯（华讯方舟，000687）被查出2016年至2018年半年报或年报财务造假，该公司时任19名高管集体被处罚，董事长吴光胜被认定违法情节严重，被罚款30 万元并被禁入市场10年。

据介绍，经调查，*ST华讯主要违法行为主要是在2016年至2018年半年报或年报中存在虚假记载，具体如下：

一、《2016 年半年度报告》《2016 年年度报告》中存在虚假记载。

华讯方舟子公司南京华讯通过虚构购销交易，虚增华讯方舟2016年利润总额 2881.16万元，占 2016 年年度报告披露利润总额的14.44%，其中，虚增2016年上半年利润总额2267.48 万元，占 2016 年半年度报告披露利润总额的 16.1%。

二、《2017 年半年度报告》《2017 年年度报告》中存在虚假记载

南京华讯通过虚构购销交易，虚增华讯方舟 2017 年利润总额 11,831 万元，占 2017 年年度报告披露利润总额的 71.52%，其中，虚增 2017 年上半年利润总额 7,641.02 万元，占 2016 年半年度报告披露利润总额的 94%。

三、《2018 年半年度报告》中存在虚假记载

南京华讯通过虚构购销交易，虚增华讯方舟 2018 年上半年利润总额 2,771.79万元，占 2018 年半年度报告披露利润总额的 38.09%。

对此，河北证监局对该公司实控人、董事长吴光胜、时任常务副总经理张沈卫、时任财务总监张峥、时任董秘王巍、时任董秘李湘平、时任独董曹健、时任董秘宋晏、时任董秘谢维信等19名高管进行处罚。

其中，吴光胜被认定为违法行为已构成情节严重：

第一，吴光胜作为上市公司实际控制人、董事长、前任总经理，是上市公司合规运营和信息披露第一责任人，但吴光胜未能勤勉尽责，未能及时预防和阻止违法行为和损害后果的发生，放任作为上市公司主要利润来源的子公司南京华讯连续三年发生大比例财务造假行为，造成上市公司信息披露虚假，严重扰乱市场秩序，严重侵害广大投资者利益。

第二，经查，吴光胜的诚信记录显示，其因信息披露违规、对外担保违规等事项，已被我局、深圳证监局多次采取行政监管措施，先后 3 次被深圳证券交易所纪律处分。结合案件调查和日常监管中发现的情况，亦暴露出华讯方舟法人治理不规范、内控缺失的问题，吴光胜对此负有主要责任。

为此，吴光胜被从重处罚：罚款30万元，禁入市场10 年。

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