中登发布新三板转板上市转登记业务细则：转深市投资者证券账户原则上不变

2021-07-09 18:27:14 壹问财经高慧

挖贝网 7月9日消息，今日，中登公司发布实施《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市证券跨市场转登记业务实施细则》，目的是规范全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板至上海证券交易所、深圳证券交易所上市所涉转板上市证券跨市场转登记业务。

与转沪市不同的是，转深市证券的投资者证券账户原则上不变，只是将投资者转板上市证券的新三板市场托管单元变更为对应的深市托管单元。

转板沪市情况：

转板至沪市上市的，将转板上市证券由投资者新三板市场证券账户转登记至投资者对应的沪市证券账户。

自然人、普通机构等投资者的沪市证券账户与新三板市场证券账户均为已确认关联关系的合格证券账户，且沪市证券账户指定交易证券公司与转板上市证券托管证券公司为同一家的，中登公司自动选择一个已确认关联关系的合格沪市证券账户，并建立对应关系。不符合上述条件的，投资者应申报一个已有沪市合格证券账户或新开一个沪市证券账户作为建立对应关系的证券账户。证券公司应将中登公司选择建立对应关系的沪市证券账户通知投资者确认，投资者可申报替换。

特殊机构（保险公司、信托公司、外国战略投资者等）、证券公司（自营业务）、证券投资产品等投资者，应申报已有或新开沪市证券账户作为建立对应关系的合格证券账户。

转板深市情况：

转板至深市上市的，登记转板上市证券的投资者证券账户原则上不变，将投资者转板上市证券的新三板市场托管单元变更为对应的深市托管单元。

证券公司应及时联系投资者确认建立对应关系的深市托管单元。证券公司因无法取得联系等情况导致对应关系无法建立的，应自行确定一个深市托管单元，并与新三板市场托管单元建立对应关系。投资者应主动向证券公司申报或确认建立对应关系的深市托管单元。

其他注意事项：

投资者应通过托管其转板上市证券的证券公司办理对应关系确认、沪市证券账户申报等相关手续。

取得上海、深圳证券交易所同意转板上市决定后，在转板上市证券终止挂牌前，转板公司应向中登公司申请办理跨市场转登记。跨市场转登记工作原则上在20个工作日内完成，但转板公司与中登公司另行商定的除外。

转板公司应向中登公司缴纳转板上市证券登记费，标准为沪深市场证券登记费与新三板市场证券登记费差额。

中登公司转板转登记业务细则

中登发布新三板转板上市转登记业务细则：转深市投资者证券账户原则上不变

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