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2020年主办券商执业评价：申万宏源排第一开源证券等新三板特色券商涌现

2021-02-01 16:37:24 壹问财经张窦

挖贝网 2月1日，近日，全国股转公司发布2020年度主办券商执业质量评价结果，98家企业参评。申万宏源排第一，开源证券、中泰证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商评价档位也明显提升。

申万宏源排第一

据介绍，年度执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分及专项评价加分等三部分组成，其结果既能够体现主办券商的专业服务能力，又能够反映其合规运作水平。

根据2020年度主办券商执业质量评价结果显示，98家券商由高到低分别被评为四档，其中，第一档20家、第二档39家、第三档19家、第四档20家。

根据券商最终得分排名来看，前五名依次是：申万宏源、开源证券、中泰证券、中信建投、安信证券，得分分别为：160.93、152.45、148.5、140.13、139.36。

其中，总评分位居第一的申万宏源，在发行并购、持续督导、做市等细分业务专业质量得分上也均排在第一位。

全国股转公司介绍称，申万宏源、安信证券、长江证券等一批专业质量、合规质量均较好的主办券商持续处于一档位置。

中信建投等26家券商获专项加分

专项评价指标覆盖推荐贫困地区企业挂牌家数、推荐公开发行并在精选层挂牌公司家数、推荐挂牌同时进入创新层公司家数、发行产品参与认购公开发行的股票只数等内容，体现了主办券商履行社会责任、推动业务创新、加强业务协同等方面成效。全国股转公司于2019年底发布了2020年度专项评价指标，以引导鼓励主办券商更好参与新三板改革工作。

2020年度主办券商执业质量评价结果显示，中信建投、国元证券、中信证券等26家券商获得2020年度专项加分。

开源证券等新三板特色券商涌现

全国股转公司介绍称，本次评价内容中除了过往年度的合规质量外，还增加了主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等业务的分项指标。

从评价结果看，开源证券、中泰证券、东吴证券等一批加速新三板业务布局的特色化发展券商在推荐挂牌、发行并购及持续督导等业务中均位居行业领先水平，评价档位结果相比往年上升明显。

附-2020年度主办券商执业质量评价

主办券商执业评价申万宏源开源证券

2020年主办券商执业评价：申万宏源排第一 开源证券等新三板特色券商涌现

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