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第一创业证券郭帅新三板违规开户被警示：承诺新股申购收益并谋取不当利益

2020-10-12 11:26:02      壹问财经 张窦

新三板再现违规开户案例。

近日，第一创业证券广州分公司郭帅被广东证监局出具警示函，原因是其向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益，构成违规。

据中国证券业协会数据显示，第一创业证券在2019年营收规模为20亿元，在全国98家券商中排名第44位。新三板业务方面，第一创业证券表示在今年上半年，随着新三板深化改革逐步推进，市场逐渐回暖，对公司新三板业务进行调整，新增持续督导公司2家，截至今年6月末，公司为35家企业提供做市报价服务。

在此前，新三板市场上也有券商违规开户的情况。2016年，财富证券违规为新三板106户不合格投资者开户，被全国股转公司通报批评；华创证券、东兴证券旗下营业部也曾因新三板违规开户，被暂停新三板开户业务六个月。

第一创业证券 违规开户

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