天夏智慧解答内控存重大缺陷：董事长远程审批董秘长期空缺

2019-06-27 11:24:06 壹问财经刘君

挖贝网 6月27日，天夏智慧近日收到深交所年报问询函，其中公司内控审计报告被中准会计师事务所出具否定意见，成为深交所关注的一大重点。天夏智慧在回复中称，由于公司董事长、总经理频繁在国内外出差，文件远程审批，加之公司董事会秘书长期空缺，造成公司内控出现疏漏。

报告显示，天夏智慧公司存在未经董事会、股东大批准对关联方债务提供担保而涉及诉讼事项，该诉讼导致天夏智慧公司及其子部分银行账户股权资产被司法冻结。天夏智慧公司未及时、有效地管理与诉讼及资产冻结相关的信息，及时履行信息披露义务。

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天夏智慧表示，公司告期内存在未经董事会、股东大会批准对关联方债务提供担保而涉及诉讼事项。针对这一情况，公司高度重视，成立了专门风控小组，并聘请律师团队进行调查，根据目前调查的情况，除已经披露的担保情形外，公司本身未出现违规担保的情形，公司对涉诉担保案件均不知情，不是公司的真实意思表示。

对于公司内控不健全的说法，天夏智慧表示，由于公司董事长、总经理等管理人员开拓公司业务频繁在国内外出差，导致许多用印文件及资金审批需要远程审批审核，出现了一些疏漏问题。为防范风险，公司重新梳理了行政事务流程，制定了用章管理规范文件，建立印章管理岗位法律风险防控体系。

对于未及时履行信息披露，天夏智慧表示，由于公司董事会秘书长期空缺，造成公司信息披露相关内部控制及程序未得到有效执行，并导致信息披露不完整、不规范的问题，公司将尽快完成董事会秘书的聘任，做好信息披露和投资者关系管理工作。

天夏智慧内控

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