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被曝光隐瞒对赌协议龙泰家居精选层上会前4天收到全国股转公司处罚函

2020-06-10 20:00:29 壹问财经王思宇

诚信是资本市场最低的要求，然而偏偏有企业就是做不到。龙泰家居（831445）在精选层上会审议前4天，实控人因为隐瞒对赌协议被全国股转公司采取自律监管措施。

5月18日，挖贝网独家报道《龙泰家居冲刺精选层：隐瞒对赌协议自称行业龙头股转公司要证据》。

文章报道，2017年10月12日，龙泰家居发布一份股票发行方案，称为筹措公司整体发展需要的营运资金，计划以5.6元至6.6元的价格发行500万股，募资不超3300万元，发行对象尚未确定。

该文指出，2017年12月22日，龙泰家居成功向苏州长祥二期股权投资合伙企业（有限合伙）发行350万股，发行价为当时预期发行价的上限6.6元/股。融资总金额2310万元，相当于当时预期的70%。

文章引述相关公告称，当时，龙泰家居在《股票发行情况报告书》中多次声称，此次定增不存在股份回购、对赌等特殊条款。而且这一承诺也得到当时主办券商国金证券和律师事务所上海市锦天城律师事务所的背书。

（2017年12月发行报告书第6页：本次发行的基本情况）

文章表示，事情在4月30日出现反转。龙泰家居在其精选层公开发行说明书申报稿53页对对赌内容进行了详细说明。

（2020年4月公开发行说明书第53页）

事情曝光23天后，全国股转公司公布了对此事件的处罚结果：对龙泰家居实际控制人连健昌、吴贵鹰采取自律监管措施的决定。对于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

（全国股转公司发出的警示函）

全国股转公司多次强调，精选层审查不对股票价值好坏、价格高低作实质性判断。审查问询的过程是“提出问题、回答问题”的过程，是市场与监管针对完善信息披露内容、提高信息披露质量互动的过程，同时也是防范欺诈发行等信息披露违法违规行为的过程。这一精神，体现了精选层挂牌审查问询将坚持“以信息披露为中心”的证券发行注册制理念。

据相关公告显示，6月14日上午9时，全国股转公司将召开第3次精选层审议会议，将审议佳先股份和龙泰家居。审核委员为王丽、王霞、姚飞军、李赫、胡燕华。

龙泰家居精选层处罚函对赌协议

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