7月新三板主办券商执业质量评价结果出炉申万宏源位居第一

2019-08-14 18:12:11 壹问财经张窦

挖贝网 8月14日消息，全国股转公司发布了《2019年7月主办券商执业质量评价结果》，结果显示，评价点值排名第一的是申万宏源证券，中泰证券、开源证券分别位列第二、第三。

月度评价结果：90分以上有40家券商

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.82%；29家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比29.59%；20家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比20.41%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券、开源证券、长江证券、中信建投证券。

负面行为记录情况：超30条涉及26家券商

7月份共记录负面行为39条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为34条，涉及26家主办券商。其中，推荐挂牌类0.5条，占比1.47%；推荐后督导类18.5条，占比54.41%；交易管理类9条，占比26.47%；综合管理类6条，占比17.65%。

各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的69.12%；负面行为记录数在2条以上的主办券商3家，合计占总记录数的30.88%。

附：2019年7月新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源于：全国股转公司）

主办券商执业质量评价申万宏源

7月新三板主办券商执业质量评价结果出炉 申万宏源位居第一