全国股转公司举办精选层受理审查媒体开放日活动

为提升新三板股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌受理审查工作（以下简称精选层受理审查）的透明度，加深新闻媒体和社会公众对精选层受理审查理念、机制的理解，稳定市场预期，全国股转公司于2020年6月9日举办了精选层受理审查媒体开放日活动。

开放日活动围绕“审查线”和“技术线”，通过邀请媒体记者参观受理窗口和审查办公区、听取审查情况介绍、观看技术系统展示、观摩审查问询会等环节，帮助媒体记者近距离感受精选层受理审查工作全貌，全面了解受理审查的理念、流程、要点及最新进展，直观感受在新三板制度机制和科技审查手段保障下的“精选层速度”。

开放日活动中，全国股转公司审查人员深入讲解了精选层审查有关情况。精选层审查坚持“以信息披露为中心”的理念，重点关注发行人是否为投资者作出价值判断和投资决策提供充分且必要的信息，信息披露内容是否真实、准确、完整，是否简明、一致、可理解。精选层审查工作标准明确、流程透明，审查聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层进层条件及相关信息披露要求，审查工作全程实现电子化，审查标准、审查流程、在审企业名单及审查进度、主要申报文件、审查问询与回复文件、挂牌委员会审议会议通知与审议会议结果等及时向社会公开。截至6月9日，全国股转公司已受理50家公司的精选层挂牌申请，并向其中47家发出了问询意见；颖泰生物、艾融软件等6家企业已完成审查问询，分别将于6月10日、13日、14日进入挂牌委员会审议环节，如审议通过，将提交证监会核准。

全国股转公司审查人员介绍，截至目前，精选层企业从受理至发出首轮问询平均用时5.4个交易日，这一“精选层速度”的产生，主要得益于存量挂牌公司监管基础和科技手段支持两方面因素。一方面，申报精选层挂牌的公司至少已在新三板挂牌满一年，挂牌以来按要求持续披露相关信息，全国股转公司在企业披露启动公开发行的公告后，即调取在挂牌准入审查、公司持续监管以及融资并购审查等方面发行人的有关信息，提前做到对发行人情况“心中有数”。另一方面，在正式受理后，“新三板信息披露智能监管系统”（简称“利器系统”，是全国股转公司基于大数据、人工智能等技术开发的科技监管系统）的使用实现了精选层审查的标准化，提升了审查效率，同时保障了审查质量。

配合审查工作讲解，本次开放日活动详细展示了利器系统在精选层审查工作中的应用场景。针对精选层审查工作，利器系统上线了智能审查模块，在辅助精选层审查工作中发挥了积极作用。一是在实现审查标准化方面，运用利器系统XBRL编制工具实现了审查数据标准化，通过运用知识图谱、智能搜索等技术实现了审查流程标准化，通过引入定期报告审查模块的规则模型等实现了审查业务标准化。二是在提升审查效率方面，智能审查模块实现了引入工商信息等外部信息并智能比对、快速对公开发行说明书与过往定期报告财务数据进行一致性校验等功能，至少节约了一至两个工作日的人工核查时间。三是在保障审查质量方面，智能审查模块以风险发现为导向，通过大数据技术和AI模型，对重要财务数据和指标异常波动进行智能预警，确保审查问询的全面性。

根据真实、准确、完整、及时披露原则，受理审查的全部信息均在第一时间通过全国股转公司官网“股票公开发行并在精选层挂牌专区”披露，市场主体可以通过该专区查阅发行人的申请文件、审查进度、审查问询、审查结果、发行情况等公开披露信息。

为保障精选层审查工作廉洁、高效开展，全国股转公司从制度机制、办公硬件、监督人员配备等方面进行了全面细致的安排，开放日活动中审查人员对此也进行了介绍。一是制度建设方面，制定了20余项内部工作制度，覆盖审查内容、审查流程、廉政纪律要求等方面。二是硬件设施方面，设置独立的审查办公区，在审查区域张贴廉政提醒标语，审查工作全程电子化留痕，会议室24小时录音录像。三是监督人员配备方面，设置专项监督小组，相关人员跟踪审查的每个步骤、每场会议，为审查工作的廉洁和公正加了一道保险。

实施股票公开发行并在精选层挂牌制度，是落实国家相关要求和中国证监会党委部署，更好服务创新型、创业型、成长型中小企业和民营企业发展要求的重要举措，也是完善新三板市场融资功能、满足优质挂牌公司迫切需求、形成示范引导效应的“关键一招”。设立精选层，并配套公开发行、连续竞价和转板上市机制等制度，有利于进一步完善新三板市场资源配置功能、改善市场流动性、提升融资和交易效率，有助于打开制度“天花板”、明确中小企业成长发展路径、促进多层次资本市场互联互通。下一步，全国股转公司将在中国证监会的领导下，继续稳步推进精选层受理审查工作，实现自律审查与行政核准的高效衔接，全力组织好股票公开发行并在精选层挂牌的落地实施工作，提升新三板服务实体经济能力，发挥资本市场助力“六稳”“六保”作用，为经济社会秩序全面恢复提供更有力支持。