全国股转公司6月份处理115宗违规：太一云董事长邓迪违规交易股票被公开谴责

2020-07-14 18:28:08 壹问财经王思宇

挖贝网 7月14日消息，6月份，全国股转公司共处理违规行为115宗，挖贝网注意到，太一云（430070）实控人、董事长、总经理邓迪在2月6日至4月30日期间违规交易公司股票被公开谴责。

按监管措施分，共对1宗违规行为给予纪律处分；对114宗违规行为采取自律监管措施，其中95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，19宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

1宗纪律处分为，太一云实控人、董事长、总经理邓迪在2月6日至4月30日期间违规交易公司股票、造成股价异常，被公开谴责。

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6月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规和其他违规等四类。

信息披露违规事项主要包括以下六项，一是挂牌公司未及时披露应披露的重大信息，如重大诉讼信息，任一股东所持挂牌公司5%以上股份被质押、冻结信息；二是收购人未及时披露收购报告书、财务顾问专业意见和法律意见书；三是挂牌公司披露的年度报告存在重大会计差错；四是挂牌公司相关责任主体在股票发行过程中与发行对象签订的协议涉及特殊投资条款，且未配合履行相关信息披露义务；五是挂牌公司相关责任主体存在股份代持行为，导致挂牌公司股权不明晰，信息披露不规范；六是挂牌公司未按时回复问询函。

公司治理违规事项主要包括以下两项，一是挂牌公司对外提供担保，未及时履行审议程序及信息披露义务；二是挂牌公司在披露认购公告前安排发行对象缴纳认购款。

权益变动违规事项，主要是投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份每增加或减少达5%的整数倍时未暂停交易。

其他违规事项，主要是个别网下投资者参与公开发行股票网下询价时，未按照主承销商要求提交网下投资者资格审核资料，在明知不符合报价资格的情况下，仍通过交易系统报出极端低价0.01元/股，违反《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》第16条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定，恶意干扰询价过程。

另外95宗违规行为被采取口头警示的自律监管措施，根据全国股转公司公示，八叶科技（837402）、桑尔管理（870459）等多家公司因资金占用违规，被口头警示；育星达（832686）、春秋园林（834085）等多家公司因重大诉讼、仲裁或其他重大事项披露违规，被口头警示。

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