全国股转制定自律监管措施：丰富监管工具探索分层监管

2019-06-14 18:49:03 壹问财经黄鹏

挖贝网6月14日消息，近日，在落实上位规定、充分总结新三板市场监管实践的基础上，全国股转公司发布实施了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》（以下简称《自律监管细则》），对新三板自律管理制度体系进行优化完善、夯实市场规范运行制度基础，进一步提升监管的针对性和有效性，保护市场参与主体的合法权益。

五大亮点

一是丰富监管“工具箱”。增加了“要求公开更正”、“要求限期参加培训或考试”等监管措施种类，并根据惩戒强弱程度相应划分为不同档，进一步提高了市场监管的针对性和有效性。

二是完善监管对象范围。鉴于《非上市公众公司收购管理办法》规定了收购人的责任和义务，《破产法》等相关法律规定破产管理人应当承担信息披露法律责任，此次修订将收购人和破产管理人纳入监管对象。

三是探索分层监管。鉴于新三板挂牌公司股权分散程度差异较大，违规行为的影响和危害程度不同，此次结合市场现有分层安排，做出了差异化监管的探索，并积极研究制定分层违规处置标准，将在市场违规行为的处置实践中逐步推行。

四是明确了自律监管措施与行政监管措施的衔接机制，强化了监管合力。

五是完善权利救济途径。鉴于纪律处分和部分惩戒性较强且限制监管对象市场参与权利的自律监管措施对监管对象的影响较大，《自律监管细则》发布后，将畅通事前救济途径，而同步发布的《复核细则》，进一步明确了复核的范围和复核程序，完善了监管对象的事后救济渠道。

采取多项措施保障监管效率

全国股转表示，《自律监管细则》正式发布实施后，全国股转将采取推进规则监管、加强监管分工协作、加大监管公开力度等措施来保障保障监管效率和监管尺度的统一。

一是推进规则监管。作为《自律监管细则》的配套文件，全国股转公司还同步制定了内部实施自律监管的工作规程和违规行为处理标准，从程序和实体两方面作了具体规定，用于指导业务部门违规监管处理工作，从而提高监管工作的规范性，实现监管尺度统一。

二是加强监管分工协作。全国股转公司明确了各业务部门实施自律监管措施的职责与分工，并结合监管实践已经形成了较为完善的自律监管流程，业务部门负责绝大部分自律监管措施的实施，有利于对常见多发的违规行为及时、有效进行监管。另一方面，全国股转公司统一实施纪律处分和部分惩戒性较强的自律监管措施，从程序上保证了监管效率。

三是加大监管公开力度。对于纪律处分和部分自律监管措施的实施情况，全国股转公司和相关业务部门将通过多种方式及时对外公开，接受社会公众的监督。

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