三季度新三板券商执业质量评价结果出炉：做市和督导成扣分“重灾区”

2020-11-17 16:40:48 壹问财经王思宇

10月28日，全国股转公司发布《2020年第三季度主办券商执业质量评价结果》，对96家新三板主办券商的执业情况进行评价。

根据评价结果，申万宏源以165.48分位居第一，中信建投、开源证券分别以153分、148.86分位列第二、三名。中泰证券、东吴证券、国信证券、安信证券、兴业证券、长江证券、国融证券分列第4至10名。

综合2020年前三季度排名情况来看，申万宏源、开源证券、中泰证券、安信证券4家券商在三次排名中均排名前10。

从排名变动来看，与第二季度相比，东吴证券、国信证券、兴业证券进入前10名。其中，东吴证券、国信证券均为今年首次进入前10，进步明显。东吴证券前三季度排名为23名、12名、5名；国信证券排名分别为20名、13名、6名。

广发证券、国泰君安、中信证券则掉出前10名，分别从第二季度的第4名、第5名、第9名，掉到第三季度的第13名、第12名、第11名。

在合规质量扣分中，督导和做市两大业务成扣分“重灾区”。

根据全国股转公司披露的数据显示，在督导业务中，有34家券商被扣分，较第二季度的20家，增加了14家券商被扣分。在做市业务中，有8家券商被扣分。

另外，没有券商因为经纪业务而被扣分。推荐挂牌和发行并购两大项，被扣分的券商数量不超过5家。

附-2020年第三季度新三板主办券商执业质量评价结果

（数据来源：全国股转公司）

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三季度新三板券商执业质量评价