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全国股转公司7月处理156宗违规环比增36% 开出精选层第一张警示函

2020-08-10 19:15:50 壹问财经张窦

7月份，全国股转公司继续加强新三板挂牌公司监管，重拳治市。共处理156宗违规行为，环比增长36%。

具体地，虹越花卉未按期披露2019年中报，被纪律处分。

剩余155宗违规行为则被采取自律监管措施。其中，精选层公司同享科技股东宝源胜知未预先披露减持公告而卖出股票8万股，被出具警示函，为精选层第一张警示函。

虹越花卉被纪律处分：因未按期披露2019年中报

在资本运作方面，虹越花卉2019年7月曾向全国股转公司提交摘牌申请，后在今年4月反悔，向全国股转公司撤回摘牌材料。但这期间，公司未按期披露2019年中报。

按照相关规定，新三板挂牌公司应当在每年8月之前完成当年半年报的披露工作。但虹越花卉未能在2019年8月31日之前按期披露2019年半年报，而是在2019年10月31日补充披露。

对此，全国股转公司对虹越花卉及其董事长江胜德给予公开谴责的纪律处分。

155宗违规被自律监管

除上述纪律处分外，还有155宗违规行为被采取自律监管措施，其中134宗被口头警示自律监管，21宗被采取书面形式自律监管。

在134宗被口头警示的案例中，权益变动违规最多，达27宗，违规企业有科创股份、康乐卫士、万博智电等；资金占用违规其次，达19宗，违规企业有凯歌电子、名流泵业、精英在线等。

在21宗被采取书面形式自律监管的违规行为中，主要包括信息披露违规和公司治理违规两类。较为典型的是精选层公司同享科技持股5%以上股东宝源胜知，在7月27日减持同享科技8万股，占同享科技总股本的0.14%，涉及金额112.91万元，宝源胜知未能在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划，违反了精选层公司相关信披要求，被全国股转公司出具警示函及限制证券账户交易3个月。

附表-2020年7月全国股转公司对134宗违规行为口头警示明细

违规警示函精选层

全国股转公司7月处理156宗违规环比增36% 开出精选层第一张警示函

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