北交所、股转发布证券公司执业质量评价配套文件：完善评价标准列出72条负面行为

2022-01-04 13:16:11 壹问财经邢荇

挖贝网 1月4日，近日，北京证券交易所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件，文件包括《证券公司专业质量评价指标及计算方法》及《证券公司执业质量负面行为清单》，已于2021年1月1日起实施，进一步细化和完善新三板证券公司执业质量评价标准。

据悉，本次发布的《专业质量评价方法》和《负面行为清单》是《证券公司执业质量评价细则》的配套文件，规定了专业质量评价的指标体系和计算方法、负面行为清单构成等，与《评价细则》共同构成了证券公司执业质量评价制度体系。

在评价指标体系方面，证券公司在北交所、全国股转系统开展的全部业务纳入评价。据介绍，《专业质量评价方法》纳入评价的业务类型共8类，合计27项评价指标，涵盖北交所保荐和发行并购两类业务，全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务，以及经纪和综合业务，全面覆盖细分业务品种和业务环节。

负面行为清单的规定以专业质量业务类型与负面行为类别对应为原则。《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为，明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。

北京证券交易所、全国股转公司表示，新三板主办券商执业质量评价制度自2016年4月实施以来，在引导主办券商增强规范执业意识、强化社会公众监督、提高中介机构执业水平等方面发挥了积极作用，受到了行业的高度认可。下一步，北京证券交易所、全国股转公司将结合市场改革发展实际，完善评价内容，不断丰富评价指标和维度，健全负面行为管理类别，进一步增强评价体系的科学性，引导证券公司持续加强规范执业意识、提高服务中小企业能力。

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