北交所新三板2021年市场自律监管报告：有序出清劣质公司强摘336家

2022-02-22 11:09:36 壹问财经高慧

挖贝网 2月22日消息，全国股转公司发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》。

报告显示，全国股转公司去年继续有序出清劣质公司，强摘336家公司，包括327家未按期披露定期报告等重大违法违规公司，和9家无主办券商持续督导超3个月的公司。截至2月22日，新三板挂牌公司数量为6897家。

报告还介绍称，2021年完成46家挂牌公司的年报现场检查工作；全国股转公司共采取自律监管措施4119件，纪律处分1437件，北交所共采取自律监管措施47件。

制定或调整80件规则等

完善监管架构

规则体系与制度基础方面，2021年共制定7件基本业务规则、14件业务细则、12件指引和18件指南，涵盖发行融资、持续监管、证券交易及市场管理四大领域。坚持北交所与新三板基础层、创新层统筹协调与制度联动，对29件涉及新三板股票挂牌、持续监管、交易监管和市场综合管理等业务的相关规则进行适应性调整，进一步提升挂牌公司监管规则的系统性与规范性。

监管协作方面，与31家证监局完成46家挂牌公司的年报现场检查工作，向证监会报送监管线索99件，针对挂牌公司客户、供应商等外围主体联合开展延伸核查，提高监管深入性和靶向性。

强摘336家公司

提高挂牌上市公司质量

信息披露与公司治理方面，强化定期报告审查，紧盯重大交易类、更正补发类、风险提示类等重要公告披露，同时整合2件信息披露指南，新增80余个公告模板，提升信息披露的规范性与便利性水平。

市场退出与出清方面，对未按期披露定期报告等重大违法违规的327家公司、无主办券商持续督导超3个月的9家公司强制摘牌，坚决出清劣质公司。构建多元化的北交所退市指标体系，北交所退市公司符合条件的可退至创新层或基础层。

中介责任方面，持续加强主办券商持续督导及会计师审计业务监管，共发送97件对中介机构的年报问询。强化中介机构追责，及时通过提示、约谈等措施规范执业人员行为，全年对中介机构采取40件自律监管措施，切实压实中介责任。

加强北交所公司股东违规减持监测

防范市场风险

风险防范方面，加强北交所上市公司股东违规减持、违规使用募集资金等行为的动态监测，防患于未然；严格监管实控人、大股东违规减持、短线交易、敏感期交易等行为，及时采取措施提醒合规交易。建立信息披露监管与交易监察联动机制，对“蹭热点”“炒概念”“忽悠式”披露多轮问询，切实维护市场运行稳定。

科技赋能风险监控。升级智能监管“利器系统3.0”，引入经营异常、失信、涉诉等外部信息，实现交易对手工商核查等新功能；优化业务系统公告智能审查，实时展现公司风险标签与关键公告风险提示，探索对风险公司、风险事项的主动抓取和分类显示，不断提升公司风险监测能力。探索落地投资者特征画像指标体系、关联账户组分析等算法监管科技应用，丰富监察系统功能点，增强风险线索的发现、分析、预警能力。

严打违规行为。2021年，全国股转公司共采取自律监管措施4119件，纪律处分1437件，北交所共采取自律监管措施47件。

报告指出，2021年，全国股转公司和北京证券交易所坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”九字方针，坚持“四个敬畏，一个合力”监管理念，持续推进分类监管、精准监管、科技监管，不断完善监管制度机制，多措并举提升挂牌上市公司质量，切实防范重大风险，护航市场长期健康发展。

报告提到，接下来，全国股转公司和北京证券交易所将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置，持续提升科学监管、分类监管、专业监管、持续监管能力，切实维护市场秩序，守牢风险底线，护航市场发展行稳致远，服务中小企业长期健康稳定发展。

市场自律监管报告出清

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