北交所、股转公司发布2023年券商执业质量评价配套文件：新增新股申购倍数和新股首日涨跌幅等指标

2026-03-17 14:55:11 壹问财经

挖贝网 12月30日消息，北交所、全国股转公司发布2023年证券公司执业质量评价三个配套文件：《专业质量评价方法》、《负面行为清单》、《2023年度专项评价方法》。

据介绍，本次发布的配套文件结合市场改革发展情况，优化业务类型及评价指标设置，进一步明确了市场预期。

《专业质量评价方法》指标满分为100分，其中北交所业务45分、全国股转系统业务25分、跨市场业务30分；纳入评价的业务类型共9类，合计29项评价指标，新增北交所做市业务类别，将原“综合业务”明确为“研究业务”；增设“保荐龙头上市家数” “新股申购倍数”“新股首日涨跌幅”等指标。

《负面行为清单》按照专业质量业务类型与负面行为类别基本对应的原则，设置了8类业务共73条负面行为，删除综合业务负面行为，新增北交所做市业务负面行为，补充保荐业务上市委审议相关的负面行为。

《2023年度专项评价方法》主要结合今明两年市场改革发展重点工作，分别设立“跟投保荐新股家数”“上市公司研究报告数量”“期末融资融券余额”及“做市商为其保荐新股做市家数”4个专项评价指标。

北交所