首例涉北交所处罚！郭广昌旗下钢宝股份未及时披露上市预案被罚主办券商国泰君安被约谈

2021-11-16 13:30:02 壹问财经

首例涉北交所处罚！郭广昌旗下新三板公司钢宝股份（834429）因未及时披露上市北交所计划，构成信披违规，被全国股转公司出具警示函。公司主办券商是头部券商国泰君安，其也被全国股转公司约谈。

事情要从主板上市公司南钢股份（600282）一份“A拆北”公告说起。11月15日北交所开市当晚，南钢股份发布预案称，拟拆分持股66.3%的控股子公司钢宝股份上市北交所。南钢股份、钢宝股份实控人是郭广昌。

但11月15日晚间，处于新三板创新层的钢宝股份未发布相关公告，只是于16日早间草草披露停牌公告，称由于控股股东南钢股份拟分拆公司上市北交所，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，自16日起停牌。

很快，11月16日午间，全国股转公司向钢宝股份发来警示函。全国股转公司称，钢宝股份未同步披露拟上市北交所相关信息，构成信披违规，对公司、公司董事长范金城、董秘薛红玉出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库。

全国股转公司要求钢宝股份正视问题，切实规范履行信息披露义务，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平；如未及时改正，将从严采取自律监管措施或给予纪律处分。

钢宝股份的主办券商国泰君安未督促公司及时、公平地履行信息披露义务，持续督导未勤勉尽责，被全国股转公司采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施，要求其加强内部控制和工作协同，规范履行职责。

全国股转公司强调，信息披露是投资者作出价值判断和投资决策的重要依据，是新三板市场健康发展的基石。挂牌公司作为信息披露第一责任人，应当严守真实、准确、完整、及时、公平的法律原则。主办券商要完善业务管理，发挥好市场“看门人”职责。对挂牌公司的信息披露违规行为，全国股转公司秉持“零容忍”态度，坚决从严、从快予以打击，切实维护市场“三公”秩序和平稳运行，保护投资者合法权益，保障市场规范发展。

挖贝新三板研究院资料显示，钢宝股份主要从事中厚板等钢材产品的网上零售、个性化定制等业务，搭建了钢铁电子商务平台“金陵钢宝网”。公司今年上半年营业收入49亿元，归母利润6962万元。

钢宝股份处罚郭广昌国泰君安

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