证监会对深大通暴力抗拒调查做出处罚主要责任人终身证券市场禁入

2019-07-26 19:14:28 壹问财经李辉

7月26日消息，证监会对深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书等行为做出处罚，主要责任人终身证券市场禁入。

在处罚公告中，证监会称，经查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查，在此过程中，深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书，拒绝检查、调查人员进入办公场所，拒绝接受询问，拒绝提供会议纪要等相关文件资料，辱骂、威胁检查、调查人员，擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中，2019年5月22日下午，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

　　本案系首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，拟对深大通给予警告，并处以六十万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

　　证监会及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。对拒绝、阻碍检查、调查的行为，证监会将依法予以严厉处罚；对妨害社会治安秩序的，依法由公安机关给予治安管理处罚；对涉嫌犯罪的，严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

证监会

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